顶格处罚60万?金融委发话大力保护投资者权益,《证券法》修订渐近

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8月31日,国务院金融稳定发展委员会(以下简称金融委)召开第七次会议,研究金融支持实体经济、深化金融体制改革、加强投资者合法权益保护等问题,部署有关工作。

其中,值得注意的是,本次会议强调了要大力保护投资者合法权益,健全资本市场法治体系,加快修订相关法律法规,强化法律责任追究,大幅提高违法成本,严厉查处近来出现的各种欺诈违法案件,为满足人民群众财富保值增值等多元诉求营造良好的市场生态。这也是金稳委首次对投资者保护作出相关表态。

不可否认,近年来在金融市场上,随着中国金融市场和资本市场的发展、法治的进一步完善,暴露出来的金融、资本市场违法违规行为,乃至犯罪行为都越来越多。其中既有非法集资、电信诈骗、套路贷、P2P骗局、私募欺诈、金融产品营销违规等,也有上市公司财务造假、信披违规等损害投资者权益的行为。

金融违规行为多发,损害投资者权益

在金融市场方面,今年315晚会就曝光出了一大批“714高炮”超高利贷软件,据此前全国打击治理电信网络新型违法犯罪工作电视电话会议介绍,自2015年11月开展专项行动以来,全国共破获电信诈骗案件31.5万起,缴获赃款赃物折合人民币47.4亿元。近期,公安部也表示在加强对“套路贷”、“非法集资”等非法金融行为的打击力度。

此外,P2P、私募募集违规、欺诈乃至跑路的事件也层出不穷。2016年以来,P2P网贷行业一直在进行专项整治,至今未有一家平台完全合规通过验收。

8月28日,广州市地方金融监督管理局发布《P2P网贷行业风险提示函》,表示目前网络借贷平台只进行了商事登记,所有网络借贷平台均未获得金融监管部门的审批或备案;而在私募领域,因募集资金被违规挪用导致的无法兑付情况,也多次出现。

在证券市场方面,除类长生生物疫苗造假等导致退市的重大恶性事件外,上市公司财务造假、信披违规事件也时有发生,此类事件给投资者造成了重大的负面影响,但在处罚方面却被市场称为“罚酒三杯”,面临处罚轻微(顶格罚款仅60万)、直接责任人模糊、诉讼时间长、投资者索赔困难、法律不完善等问题。

以康得新为例,证监会披露,康得新涉嫌在2015年至2018年期间,通过虚构销售业务等方式虚增营业收入,并通过虚构采购、生产、研发费用、产品运输费用等方式虚增营业成本、研发费用和销售费用。通过上述方式,康得新共虚增利润总额达119亿元。

但即使如此,依据目前的《证券法》规定,虽对康德新实行了顶格处罚,但罚款额也仅60万元,此外还有对康得新实际控制人钟

关于作者: 小海

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